<code id="rroup"><abbr id="rroup"></abbr></code>
| 評估項(xiàng)目 | 運(yùn)作情形 | 與上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則差異情形及原因 | |||||||||||||||||
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||||||||||||||||
| 公司是否依據(jù)「上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則」訂定並揭露公司治理實(shí)務(wù)守則？ | √ | 本公司已依據(jù)「上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則」訂定並揭露公司治理實(shí)務(wù)守則，且本公司已依據(jù)公司治理精神運(yùn)作及執(zhí)行公司治理相關(guān)規(guī)範(fàn)，未來將透過修訂相關(guān)管理辦法、加強(qiáng)資訊透明度與強(qiáng)化董事會職能等措施，推動公司治理之運(yùn)作。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東權(quán)益 | |||||||||||||||||||
| 公司是否訂定內(nèi)部作業(yè)程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序?qū)嵤?/span> | √ | 由專責(zé)人員負(fù)責(zé)處理股東之建議或糾紛等問題，並協(xié)調(diào)公司相關(guān)單位執(zhí)行。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否掌握實(shí)際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？ | √ | 透過股務(wù)代理機(jī)構(gòu)可提供實(shí)際資訊，隨時(shí)掌握董事、經(jīng)理人及持股百分之五以上之大股東之持股情形。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否建立、執(zhí)行與關(guān)係企業(yè)間之風(fēng)險(xiǎn)控管及防火牆機(jī)制？ | √ | 各關(guān)係企業(yè)間之資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理權(quán)責(zé)各自獨(dú)立，且依本公司內(nèi)部控制制度辦理，確實(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控管及防火牆機(jī)制。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否訂定內(nèi)部規(guī)範(fàn)，禁止公司內(nèi)部人利用市場上未公開資訊買賣有價(jià)證券？ | √ | 本公司已訂定「誠信經(jīng)營作業(yè)程序及行為指南」，禁止公司內(nèi)部人利用市場上未公開資訊買賣有價(jià)證券。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 董事會之組成及職責(zé) | |||||||||||||||||||
| 董事會是否擬定多元化政策、具體管理目標(biāo)及落實(shí)執(zhí)行？ | √ |
董事會已就成員擬定多元方針，且本公司設(shè)有3席獨(dú)立董事高誌謙、李堅(jiān)明、林志忠。其中林志忠具有法律背景；高誌謙為財(cái)會背景；李堅(jiān)明具有資源管理教授背景，三人在中華民國境內(nèi)設(shè)有戶籍。 董事會成員組成擬訂多元化政策揭露於公司網(wǎng)站及公開資訊觀測站。 |
尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 公司除依法設(shè)置薪資報(bào)酬委員會及審計(jì)委員會外，是否自願設(shè)置其他各類功能性委員會？ | √ | 本公司除設(shè)置薪資報(bào)酬委員會及審計(jì)委員會外，其它功能性委員會未來將視需要評估設(shè)置。 | 尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進(jìn)行績效評估，且將績效評估之結(jié)果提報(bào)董事會，並運(yùn)用於個(gè)別董事薪資報(bào)酬及提名續(xù)任之參考？ | √ | 本公司於2019.03.22通過「董事會績效評估辦法」，訂定董事會每年應(yīng)至少執(zhí)行一次針對董事會、董事會成員及功能性委員會之績效評估。內(nèi)部評估應(yīng)於次一年度第一季結(jié)束前，依本辦法進(jìn)行當(dāng)年度績效評估。 本公司董事會績效評估之衡量項(xiàng)目，含括下列五大面向： (1)對公司營運(yùn)之參與程度 (2)提升董事會決策品質(zhì) (3)董事會組成與結(jié)構(gòu) (4)董事的選任及持續(xù)進(jìn)修 (5)內(nèi)部控制 董事成員績效評估之衡量項(xiàng)目含括下列事項(xiàng)： (1)公司目標(biāo)與任務(wù)之掌握 (2)董事職責(zé)認(rèn)知 (3)對公司營運(yùn)之參與程度 (4)內(nèi)部關(guān)係經(jīng)營與溝通 (5)董事之專業(yè)及持續(xù)進(jìn)修 (6)內(nèi)部控制 功能性委員會績效評估之衡量項(xiàng)目含括下列事項(xiàng)： (1)對公司營運(yùn)之參與程度 (2)功能性委員會職責(zé)認(rèn)知 (3)提升功能性委員會決策品質(zhì) (4)功能性委員會組成及成員選任 (5)內(nèi)部控制 評估由執(zhí)行單位或董事會秘書室負(fù)責(zé)執(zhí)行，採用內(nèi)部問卷方式進(jìn)行，依董事會運(yùn)作、董事參與度及功能性委員會運(yùn)作等三部分，採董事對董事會運(yùn)作評估、董事會績效評估結(jié)果將做為遴選或提名董事時(shí)之參考依據(jù)，並將董事成員績效評估結(jié)果作為訂定其個(gè)別薪資報(bào)酬之參考依據(jù)。 每年問卷悉數(shù)回收後，本公司執(zhí)行單位或董事會秘書室將依前開辦法分析，將結(jié)果提報(bào)董事會，並針對可加強(qiáng)處提出改善建議。 2023年度董事會績效評估作業(yè)已於2024年年初由董事會秘書處負(fù)責(zé)執(zhí)行，收集董事會活動相關(guān)資訊，並分發(fā)自評問卷由董事會成員以自評方式辦理，評估期間為2023 年01 月01 日起至2023 年12月31 日止，評估範(fàn)圍為整體董事會、個(gè)別董事成員及包括審計(jì)委員會、薪資報(bào)酬委員會等功能性委員會。上開個(gè)別董事績效評估結(jié)果將作為提名董事時(shí)之參考依據(jù)。本次董事會績效評估作業(yè)已提送2024 年03 月13 日董事會報(bào)告評估結(jié)果。依據(jù)2023年度董事會績效評估結(jié)果，本公司董事會績效考核自評、審計(jì)委員會績效考核自評、薪資報(bào)酬委員會績效考核自評、董事會成員績效自我考核自評、審計(jì)委員會成員績效自我考核自評以及薪資報(bào)酬委員會成員績效自我考核自評皆達(dá)4分以上，為”優(yōu)”等第。 (1極差2差3中等4優(yōu)5極優(yōu)) |
尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 公司是否定期評估簽證會計(jì)師獨(dú)立性？ | √ | 本公司審計(jì)委員會每年評估所屬簽證會計(jì)師之獨(dú)立性及適任性，除要求簽證會計(jì)師提供「獨(dú)立聲明書」及「審計(jì)品質(zhì)指標(biāo)(AQIs)」外，並依註1之標(biāo)準(zhǔn)與13項(xiàng)AQI 指標(biāo)進(jìn)行評估。經(jīng)確認(rèn)會計(jì)師與本公司除簽證及財(cái)稅案件之費(fèi)用外，無其他之財(cái)務(wù)利益及業(yè)務(wù)關(guān)係，會計(jì)師家庭成員亦不違反獨(dú)立性要求，以及參考AQI 指標(biāo)資訊，確認(rèn)會計(jì)師及事務(wù)所，在查核經(jīng)驗(yàn)與受訓(xùn)時(shí)數(shù)均優(yōu)於同業(yè)平均水準(zhǔn)，另於最近3年也將持續(xù)導(dǎo)入數(shù)位審計(jì)工具，提高審計(jì)品質(zhì)。最近一年度評估結(jié)果經(jīng)113年5月8日審計(jì)委員會討論通過後，並提報(bào)113年5月8日董事會決議通過對會計(jì)師之獨(dú)立性及適任性評估。 | 尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 上市上櫃公司是否配置適任及適當(dāng)人數(shù)之公司治理人員，並指定公司治理主管，負(fù)責(zé)公司治理相關(guān)事務(wù)(包括但不限於提供董事、監(jiān)察人執(zhí)行業(yè)務(wù)所需資料、協(xié)助董事、監(jiān)察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關(guān)事宜、辦理公司登記、製作董事會及股東會議事錄等)？ | √ | 本公司於2020.03.19董事會決議通過，指定劉俐伶經(jīng)理擔(dān)任公司治理主管，保障股東權(quán)益並強(qiáng)化董事會職能。劉俐伶經(jīng)理已具備公開發(fā)行公司從事財(cái)務(wù)主管職務(wù)經(jīng)驗(yàn)達(dá)三年以上。 公司治理主管主要職責(zé)為依法辦理董事會及股東會之會議相關(guān)事宜、製作董事會及股東會議事錄、協(xié)助董事就任及持續(xù)進(jìn)修、提供董事執(zhí)行業(yè)務(wù)所需之資料、協(xié)助董事遵循法令、向董事會報(bào)告其就獨(dú)立董事於提名、選任時(shí)及任職期間內(nèi)資格是否符合相關(guān)法令規(guī)章之檢視結(jié)果、辦理董事異動相關(guān)事宜及其他依公司章程或契約所訂定之事項(xiàng)等。 本年業(yè)務(wù)執(zhí)行情形如下 研擬適當(dāng)公司制度及組織架構(gòu)以促進(jìn)董事會的獨(dú)立性、公司的透明度及法令遵循、內(nèi)稽內(nèi)控的落實(shí)。 董事會前徵詢各董事意見以規(guī)劃並擬訂議程，並至少於會前七日通知所有董事出席並提供足夠之會議資料，以利瞭解相關(guān)議題之內(nèi)容，議題內(nèi)容若有與利害關(guān)係人相關(guān)並應(yīng)適當(dāng)迴避之情形，將給予相關(guān)人事前提醒。 每年依法令期限登記股東會日期，製作並於期限前申報(bào)開會通知、議事手冊與議事錄，並於修訂章程或董事改選後辦理變更登記。 檢視公司治理中心每年度發(fā)佈之公司治理評鑑指標(biāo)，逐項(xiàng)健檢公司達(dá)成情形。 本年度公司治理主管進(jìn)修情形：詳註2。 |
尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 公司是否建立與利害關(guān)係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應(yīng)商等)溝通管道，及於公司網(wǎng)站設(shè)置利害關(guān)係人專區(qū)，並妥適回應(yīng)利害關(guān)係人所關(guān)切之重要企業(yè)社會責(zé)任議題？ | √ | 本公司已於公司網(wǎng)站設(shè)置利害關(guān)係人專區(qū)，並揭露利害關(guān)係人身份、關(guān)注議題、溝通方式與特定聯(lián)絡(luò)窗口，以提供利害關(guān)係人溝通與檢舉之暢通管道。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否委任專業(yè)股務(wù)代辦機(jī)構(gòu)辦理股東會事務(wù)？ | √ | 本公司已委任福邦證券股份有限公司股務(wù)代理部辦理股東會事務(wù)。 | 尚無重大異常。 | ||||||||||||||||
| 資訊公開 | |||||||||||||||||||
| 公司是否架設(shè)網(wǎng)站，揭露財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)及公司治理資訊？ | √ | 本公司已架設(shè)網(wǎng)站，公司相關(guān)資訊將持續(xù)揭露，亦可查詢本公司相關(guān)財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)等資訊。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設(shè)英文網(wǎng)站、指定專人負(fù)責(zé)公司資訊之蒐集及揭露、落實(shí)發(fā)言人制度、法人說明會過程放置公司網(wǎng)站等）？ | √ | 本公司已架設(shè)中英文網(wǎng)站，並擬建置公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)資訊及公司治理資訊之情形，召開法人說明會，依證券交易所之規(guī)定辦理，且本公司已建置發(fā)言人制度，將依相關(guān)法令及制度執(zhí)行。 | 尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 公司是否於會計(jì)年度終了後兩個(gè)月內(nèi)公告並申報(bào)年度財(cái)務(wù)報(bào)告，及於規(guī)定期限前提早公告並申報(bào)第一、二、三季財(cái)務(wù)報(bào)告與各月份營運(yùn)情形? | √ | 本公司未於會計(jì)年度終了後兩個(gè)月內(nèi)公告並申報(bào)年度財(cái)務(wù)報(bào)告，但皆於規(guī)定期限前公告並申報(bào)年度財(cái)務(wù)報(bào)告、第一、二、三季財(cái)務(wù)報(bào)告與各月份營運(yùn)情形。 | 已於規(guī)定期限前申報(bào)及公告 | ||||||||||||||||
| 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運(yùn)作情形之重要資訊（包括但不限於員工權(quán)益、僱員關(guān)懷、投資者關(guān)係、供應(yīng)商關(guān)係、利害關(guān)係人之權(quán)利、董事及監(jiān)察人進(jìn)修之情形、風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)之執(zhí)行情形、客戶政策之執(zhí)行情形、公司為董事及監(jiān)察人購買責(zé)任保險(xiǎn)之情形等）？ | √ | 本公司重視員工權(quán)益，溝通管道暢通，提供充分教育訓(xùn)練及合理之薪酬與福利措施。 本公司對於投資者及其他利害關(guān)係人，均保持暢通之溝通管道與資訊交流，並尊重及維護(hù)其應(yīng)有之權(quán)益。 本公司對於供應(yīng)商及客戶均維持良好之關(guān)係，透過相互合作尋求雙贏成長。 本公司業(yè)以依法制定各種內(nèi)部控制制度及內(nèi)部管理規(guī)章，稽核室依風(fēng)險(xiǎn)衡量評估於年度提出稽核計(jì)劃，送交董事會通過，並據(jù)以確實(shí)執(zhí)行，實(shí)際稽核情形及報(bào)告則交由審計(jì)委員會核閱。另本公司之相關(guān)部門於年度完成內(nèi)控自評後，將依臺灣證券交易所規(guī)定年度定期例行申報(bào)內(nèi)部控制制度聲明書，並於股東會年報(bào)揭示。 本公司已為所有董事購買責(zé)任保險(xiǎn)，另本公司並未設(shè)置監(jiān)察人。 董事進(jìn)修情形：詳註3 |
尚無重大差異。 | ||||||||||||||||
| 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發(fā)布之公司治理評鑑結(jié)果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優(yōu)先加強(qiáng)事項(xiàng)與措施。（未列入受評公司者無需填列） | |||||||||||||||||||
依據(jù)2022年度第九屆公司治理評鑑結(jié)果，已改善情形如下:
依據(jù)2023年度第十屆公司治理評鑑結(jié)果，就尚未改善者提出優(yōu)先加強(qiáng)事項(xiàng)與措施如下:
|
|||||||||||||||||||
| 職稱 | 姓名 | 進(jìn)修日期 | 修課時(shí)數(shù) | 主辦單位 | 課程名稱 |
| 公司治理主管 | 劉俐伶 | 2025.07.25 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 | 114年度內(nèi)部人股權(quán)交易法律遵循宣導(dǎo)說明會 |
| 2025.08.13 | 6 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國會計(jì)研究發(fā)展基金會 | 「永續(xù)資訊之管理」內(nèi)控實(shí)務(wù)全盤解析 | ||
| 2025.10.31 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 | 114年內(nèi)部人股權(quán)交易法律遵循宣導(dǎo)說明會 | ||
| 2025.11.26 | 6 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國會計(jì)研究發(fā)展基金會 | 永續(xù)資訊編制與申報(bào)實(shí)務(wù)研習(xí)班 |
職稱 | 姓名 | 進(jìn)修日期 | 修課時(shí)數(shù) | 主辦單位 | 課程名稱 |
法人董事 代表人及 董事長 | 蔡嘉祥 | 114.11.12 | 3 | 社團(tuán)法人中華財(cái)經(jīng)發(fā)展協(xié)會 | 董事會如何確保企業(yè)永續(xù)經(jīng)營–從人才之發(fā)掘與培養(yǎng)談起 |
114.11.17 | 3 | 社團(tuán)法人中華財(cái)經(jīng)發(fā)展協(xié)會 | 數(shù)位轉(zhuǎn)型與AI應(yīng)用 | ||
| 法人董事 代表人 | 黃薰鋒 | 114.11.17 | 3 | 社團(tuán)法人中華財(cái)經(jīng)發(fā)展協(xié)會 | 數(shù)位轉(zhuǎn)型與AI應(yīng)用 |
| 114.12.16 | 3 | 社團(tuán)法人中華財(cái)經(jīng)發(fā)展協(xié)會 | 穩(wěn)定幣「合法化」：帶來全球貨幣競爭 | ||
法人董事 代表人 | 李光曜 | 114.08.06 | 6 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國會計(jì)研究發(fā)展基金會 | 企業(yè)員工獎酬制度之內(nèi)稽內(nèi)控實(shí)務(wù)專業(yè)研習(xí)課程 |
法人董事 代表人 | 李偉綱 | 114.02.24 | 3 | 社團(tuán)法人中華財(cái)經(jīng)發(fā)展協(xié)會 | 川普關(guān)稅新政與全球經(jīng)濟(jì)變局 |
114.11.06 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 | 董監(jiān)事暨公司治理主管系列課程-虛擬資產(chǎn)之犯罪手法與洗錢防制 | ||
獨(dú)立董事 | 張菀萱 | 114.11.13 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 | 董監(jiān)事暨公司治理主管系列課程-營業(yè)秘密最新實(shí)戰(zhàn)解析與董監(jiān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) |
114.11.13 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券暨期貨市場發(fā)展基金會 | 董監(jiān)事暨公司治理主管系列課程-股東會、經(jīng)營權(quán)與股權(quán)策略 | ||
獨(dú)立董事 | 高誌謙 | 114.07.16 | 3 | 中華民國會計(jì)師公會全國聯(lián)合會 | 07/16(臺北)永續(xù)報(bào)告書漂綠的法律責(zé)任 |
114.07.25 | 3 | 中華民國會計(jì)師公會全國聯(lián)合會 | 會計(jì)師執(zhí)業(yè)的法律責(zé)任 | ||
獨(dú)立董事 | 李堅(jiān)明 | 114.11.22 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國會計(jì)研究發(fā)展基金會 | 董事會及高階主管之財(cái)報(bào)分析實(shí)務(wù) |
114.11.30 | 3 | 財(cái)團(tuán)法人中華民國會計(jì)研究發(fā)展基金會 | 財(cái)報(bào)編制常見缺失與永續(xù)資訊接露相關(guān)內(nèi)部控制實(shí)務(wù) |
本公司每年至少一次對現(xiàn)任董事及經(jīng)理人辦理「內(nèi)部重大資訊處理作業(yè)程序」及相關(guān)法令之教育宣導(dǎo)，對新任董事及經(jīng)理人則於上任後安排教育宣導(dǎo)。本公司對現(xiàn)任董事及經(jīng)理人進(jìn)行相關(guān)教育宣導(dǎo)，內(nèi)容包括重大訊息之保密作業(yè)，以及內(nèi)線交易形成原因、認(rèn)定過程及交易實(shí)例說明。
乙盛總部：新北市土城區(qū)中央路4段2號12樓之3
子公司：昆山、無錫、煙臺、東莞、斯洛伐克、墨西哥、越南、馬來西亞
+886-2-2267-3272
COPYRIGHT ? 2026 乙盛精密工業(yè)股份有限公司
<code id="rroup"><abbr id="rroup"></abbr></code>
